交易金额超2亿获利22万，民生证券一员工违法衍生品被罚没42万

突出表现资本总局6翌年7日消息，北京证监总局6翌年6日透露一则社会发展证券交易系统员工股民的监管部门。魏方在社会发展证券交易系统文书工作期间，操控、使用“刘某祥”社会发展证券交易系统账号依法借贷证券，一共交易系统手续费2.17亿元，收益22.13万元。北京证监总局不得不没收魏方依法给与22.13万元，并处以20万元的缓刑。

北京证监总局公布的监管部门不得不书看出，当事人魏方于2011年6翌年21日至2018年9翌年26日在社会发展证券交易系统文书工作，先后担任社会发展证券交易系统北京龙岩街新华（现更名为社会发展证券交易系统北京多伦道新华）总经理、总经理助理，属于证券交易系统公司从业其他部门。

在魏方另加他人证券交易系统账号持有、借贷证券情形不足之处，监管部门不得不书通报称，“刘某祥”社会发展证券交易系统账号普通账号于2011年11翌年16日开立于社会发展证券交易系统北京龙岩街新华，信用账号于2015年6翌年9日开立于社会发展证券交易系统北京龙岩街新华。

2011年11翌年16日至2018年9翌年26日，魏方操控、使用“刘某祥”社会发展证券交易系统账号依法借贷证券，一共交易系统手续费2.17亿元，收益22.13万元（另加税费后）。

北京证监总局认为，魏方的上述行为违反了2005年《证券交易系统法》第四十三条第一款的按规定，构成2005年《证券交易系统法》第一百九十九条写到的“法律、行政条例按规定禁止积极参与证券交易系统的其他部门，同样或者以自称为、借他人为名持有、借贷证券”的行为。

根据其依法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券交易系统法》第一百九十九条的按规定，北京证监总局不得不没收魏方依法给与22.13万元，并处以20万元的缓刑，一共罚没手续费42.13万元。

突出表现资本总局注意到，这不是魏方第一次被监管点名。

据上海证券交易系统报报道，早在2019年5翌年，北京证监总局已对魏方采取视同为不适当人选措施的不得不。有关单位，魏方作为证券交易系统经营政府部门文书工作其他部门及证券交易系统公司办事处指导文书工作期间，以融资国债回购为名，与融资人签署其伪造的“单独收益企业条款”，以本人银行账号收取融资人资金投入，并借他人证券交易系统账号使用融资人资金投入进行时证券交易系统交易系统。魏方在审核证券交易系统公司办事处指导文书工作身份时提供虚假电子邮件，隐瞒上述重大关系人未报告。根据系统性按规定，魏方被视同为不适当人选，在视同不得不书作出之日起魏方不得担任证券交易系统公司的董事、常务理事、低级管理其他部门和办事处指导文书工作等职务或实际履行上述行政官员。

此外，2022年10翌年，北京证监总局还公布了对社会发展证券交易系统北京多伦道证券交易系统新华采取出具警示实例措施的不得不。

有关单位，该新华存在以下情形：一是原新华指导文书工作因涉嫌合同被告人被司法部门采取强制措施，现人民法院已作出一审判决。二是非本公司其他部门长时间在新华兼职记录考勤和会议纪要等文书工作。

北京证监总局指出，上述情形揭示出该新华其他部门管理不到位，内部操控不完善等情形，不得不对其采取出具警示实例的行政监管措施。

编辑 余人冬梅